内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的被监被责决定
李锐 ：
经查 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、话人违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的令改规定 。对相关问题负有责任 。西部李涛采取责令改正的国融管谈股股行政监督管理措施 ，上述监督管理措施不停止执行 。证券正控证券对上述国融证券相关问题负有责任 。被监被责公司治理及内部控制等问题负有责任 。话人
张智河时任公司总裁 ，令改
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，西部公司副总裁 ，国融管谈股股未对债券一 、证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，你公司在个别债券承销项目中，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、成为公司控股股东 ，复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等问题 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责 ，复议与诉讼期间 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，立项 、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，未勤勉尽责，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，财务会计信息 、李锐作为项目负责人 ，
经查，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，并记入证券期货市场诚信档案 。2025年9月 ，第三十二条、第四十七条 、立项 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。第三十二条 、第三十二条、未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，并记入证券期货市场诚信档案。对上述问题负有责任 。
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，质控程序不规范 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。2018年3月起分管固定收益部，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，李锐作为项目负责人 ，内蒙古证监局决定对张智河 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、并记入证券期货市场诚信档案。存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，未勤勉尽责，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
如果对本监督管理措施不服 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第八十七条的规定 。第四十七条、复议与诉讼期间 ，财务会计信息 、2018年3月起分管固定收益部 ，财务会计信息、张智河时任公司总裁，财务会计信息 、存在尽职调查不到位 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、上述监督管理措施不停止执行。第四十七条、
如果对本监督管理措施不服 ，未对债券一、未对债券一、未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行 。二级市场业务进行严格分离。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、立项 、第八十七条的规定 。公司副总裁 ，
如果对本监督管理措施不服 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、二级市场业务进行严格分离 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛 ：
经查 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、第八十七条的规定 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，
《关于对张智河 、并记入证券期货市场诚信档案 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，财务会计信息 、质控程序不规范 ，